Нужно ли регулировать интродьюсеров?

Оглавление:

Нужно ли регулировать интродьюсеров?
Нужно ли регулировать интродьюсеров?
Anonim

Уполномоченная фирма, которая принимает заказы от представителя, должна соответствовать его нормативным требованиям. Если агент дает клиентам неподходящий совет, уполномоченная фирма может нести ответственность за это и подвергаться действию регулирующих органов. Многие авторизованные фирмы получают информацию о клиентах от представителей.

Регулируются ли интродукторы?

Представление само по себе не является регулируемой деятельностью. … Таким образом, необходимость регулирования Агента обычно зависит от того, предоставляет ли он механизмы, подпадающие под действие статьи 25 Закона о финансовых услугах и рынках 2000 г. (FSMA) (Регулируемая деятельность) Указа 2001 г. (RAO).

Как узнать, нужно ли мне регулировать FCA?

Разрешение FCA (или регистрация в нем) является обязательным требованием для любого бизнеса, который намеревается осуществлять деятельность, указанную в Приказе о регулируемой деятельности 2001 или Положениях о платежных услугах. 2017. Если ваш бизнес соответствует одному из этих профилей, вы должны зарегистрироваться.

Кто должен регулироваться FCA?

Согласно положениям Закона о финансовых услугах и рынках (FSMA) 2000 года, финансовая деятельность должна регулироваться FCA. Любая фирма (будь то коммерческая, некоммерческая или индивидуальный предприниматель), осуществляющая регулируемую деятельность, должна быть авторизована или зарегистрирована нами, если только они не освобождены.

Что такое FCA Authorizedинтродьюсер?

Представитель – это лицо, назначенное фирмой или назначенным представителем такой фирмы для выполнения в ходе назначенной инвестиционной деятельности одного или обоих следующие виды деятельности: (а) осуществление внедрения; (b) распространение финансовых рекламных акций не в реальном времени.

Рекомендуемые: