требуется предварительное разрешение сотрудника перед выполнением транзакции. если транзакция является 60-дневной сделкой, будет применяться признанное изъятие прибыли. Сотрудникам отдела соблюдения требований предварительной очистки разрешается применять этот минимальный стандарт только к двум сделкам с ценными бумагами любого одного эмитента в каждом календарном месяце.
Требуется ли предварительная очистка акций?
Торговля ценными бумагами Компании разрешена до установленного порогового уровня без получения предварительного разрешения от сотрудника по контролю за соблюдением нормативных требований. Тем не менее, операции с ценными бумагами Компании за пределами порогового предела требуют предварительного разрешения от Специалиста по контролю за соблюдением требований.
Существуют ли требования к раскрытию информации для взаимных фондов?
Взаимные фонды есть два месяца после финансового года фонда и в середине года, чтобы предоставить серию финансовых отчетов с последней информацией. Должен быть раскрыт последний список содержимого портфолио, а также другая своевременная информация. Информация должна быть верной на последний день финансового года и середину года.
Каковы требования к взаимным фондам?
Хотя существуют взаимные фонды без минимального минимума, большинство розничных взаимных фондов требуют минимальных первоначальных инвестиций в размере от 500 до 5 000 долларов, а фонды институционального класса и хедж-фонды требуют минимум 1 миллион долларов или больше.
Что публично торгуетсяценные бумаги требуют предварительной очистки?
Операции, связанные с осуществлением и/или покупкой ценных бумаг в соответствии с опционной программой работодателя. Такие планы могут быть применимы к лицам, на которых распространяется PTP, поскольку лицо, имеющее доступ, является бенефициарным владельцем их учетной записи. Продажа ценных бумаг, полученных от таких планов, должна быть предварительно одобрена.
