Освобожденные консультанты по отчетности («ERA») - это инвестиционные консультанты, которым не требуется регистрироваться в качестве консультанта в Комиссии по ценным бумагам и биржам США («SEC») или государственных регулирующих органах, но все равно должны платить взносы и сообщать общедоступную информацию через систему IARD/FINRA.
Кто должен зарегистрироваться в качестве освобожденного консультанта по отчетности?
Что такое освобожденный консультант по отчетности? Инвестиционные консультанты должны зарегистрироваться либо в федеральных органах, либо в органах штата по ценным бумагам, в зависимости от суммы активов под управлением. «Мелкие консультанты» (с активами менее 25 миллионов долларов) могут регистрироваться только в государственных органах по ценным бумагам.
Кто освобождается от регистрации в качестве инвестиционного консультанта?
Закон о помощи консультантам RBIC также внес поправки в раздел 203(m) Закона об консультантах, который освобождает от регистрации консультанта по инвестициям любого консультанта, который консультирует исключительно частные фонды и имеет активы под управлением в Соединенных Штатах менее чем 150 миллионов долларов, исключая активы RBIC из подсчета порога в 150 миллионов долларов …
Должны ли консультанты, освобожденные от отчетности, подавать форму ADV?
Все консультанты, освобожденные от отчетности: вы должны подать первоначальную форму ADV в течение 60 дней с момента использования освобождения от регистрации в соответствии с любой статьей 203(l) Закона о консультантах как консультантом исключительно одного или нескольких фондов венчурного капитала или в соответствии с разделом 203(m) Закона о консультантах, поскольку вы действуетеисключительно как советник …
Подпадают ли консультанты, освобожденные от отчетности, под действие правила хранения?
Правило хранения не распространяется на консультантов, освобожденных от отчетности. Фонды прямых инвестиций и другие частные инвестиционные фонды часто используют SPV для упрощения портфельных инвестиций.
